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证监会检查什么

证监会检查什么

证监会(中国证券监督管理委员会)的检查主要包括以下几个方面:

1. 重点公司的监管检查 :

确保公司财务状况、经营行为和市场行为符合法律法规和监管要求。

2. 重点机构的监管检查 :

证券公司、基金公司、期货公司等金融机构进行合规性和稳健性检查。

特别关注信用类业务、自营债券交易、境外子公司管控情况等地方。

3. 重点业务的监管检查 :

审查股票交易、基金交易、期货交易等业务,防范市场风险。

4. 市场操纵、内幕交易等违法违规行为的打击 :

通过加强监管和执法,维护市场的公平、公正和透明。

5. 证券公司投行业务监管 :

审查内部控制及廉洁从业情况,确保中介机构责任压实。

6. 非现场检查 :

对证券公司上报的年度报告等资料进行统计分析,发现潜在问题。

7. IPO核查 :

对发行人基本情况、改制与设立情况、中介机构执业资格等进行调查。

8. 资金流水核查 :

审查大额资金流动,确保资金来源和去向的合法性。

9. 终端客户核查 :

对终端客户的销售情况、采购发票等进行核查,确保信息的真实性。

这些检查旨在确保市场的健康运行,保护投资者利益,并维护金融市场的稳定和发展。

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